1- كليات و مفاهيم
2- كارگزاري بورس، قواعدوتكاليف آن
3- مراجع حل اختلافات بورسي
4- بررسي ناهنجاريهاي حرفه اي كارگزاران بازار بورس اوراق بهادار
5- تخلفات انضباطي كارگزاران بورس
6- جرايم بازار اوراق بهادار
7- انواع اختلافات حرفه اي كارگزاران
8- روشهاي حل وفصل اختلافات
9- .....
مقدمه 9
پيشگفتار 11
بخش نخست: كليات و مفاهيم 15
فصل نخست: بورس، پيشينه وانواع آن 17
مبحث نخست: تعريف بورس و پيشينه آن 17
مبحث دوم: انواع بورس 20
گفتار نخست: بورس اوراق بهادار 20
گفتاردوم: بورس كالا 23
گفتارسوم: فرابورس 25
گفتارچهارم: بورس انرژي 26
فصل دوم: كارگزاري بورس، قواعدوتكاليف آن 28
مبحث نخست: ماهيت حقوقي كارگزاري و تفاوت آن با ساير واسطههاي بورسي 29
گفتار نخست: ماهيت حقوقي كارگزاري 29
گفتار دوم: حقوق وتكاليف كارگزاران بورس 31
بند نخست: تعهدات ياتكاليف كارگزار 31
يكم: تكاليف كارگزاردربرابرمشتري (سفارش دهنده) 32
دوم: تكاليف كارگزاردربرابرطرف معامله 34
سوم: تكاليف كارگزاردربرابربورس ونهادهاي بورسي 35
بند دوم: حقوق كارگزاربورس 36
مبحث دوم: سايرحرفهها و واسطههاي بورسي و تفاوت آن با نهاد كارگزاري 37
گفتار نخست: تفاوت كارگزاربورس با بازارگردان 37
گفتار دوم: تفاوت كارگزار با سبدگردان 39
گفتار سوم: تفاوت كارگزاربا نماينده كارگزار/ معامله گر 40
گفتار چهارم: تفاوت كارگزار با مشاور سرمايهگذاري در بورس اوراق بهادار 40
فصل سوم: مراجع حل اختلافات بورسي 42
مبحث نخست: كانون كارگزاران بورس اوراق بهادار 42
گفتار نخست: لزوم تشكيل كانون كارگزاران بورس اوراق بهادار وموضوع فعاليت آن 43
بند نخست: نظارت 43
بنددوم: هماهنگي 44
بندسوم: حمايت ازحقوق اعضا 45
گفتار دوم: معرفي كميته سازش كانون كارگزاران بورس 45
بندنخست: ساختار كميته سازش 45
بند دوم: تشكيل كميته سازش 47
مبحث دوم: هيأت داوري بازاراوراق بهادار 48
گفتار نخست: صلاحيت هيأت داوري بعنوان يك مرجع اختصاصي غيردادگستري 48
بند نخست: صلاحيت هيأت داوري به اعتبار موضوع 49
بند دوم: صلاحيت هيأت داوري به اعتبار اشخاص 50
گفتار دوم: تشكيلات و ساختارهيأت داوري 50
بند نخست: تركيب اعضاي هيأت داوري 50
بند دوم: دبيرخانه هيأت داوري 52
گفتار سوم: هيأت مديره بورس 53
بخش دوم: بررسي ناهنجاريهاي حرفه اي كارگزاران بازار بورس اوراق بهادار 55
فصل نخست: تخلفات انضباطي كارگزاران بورس 58
مبحث نخست: انواع تخلفات انضباطي كارگزاران بورس اوراق بهادار 60
مبحث دوم: رسيدگي به تخلفات انضباطي كارگزاران 63
فصل دوم: جرايم بازار اوراق بهادار 69
مبحث نخست: جرايم بازار سرمايه 69
مبحث دوم: مراجع رسيدگي به جرايم 75
فصل سوم: انواع اختلافات حرفه اي كارگزاران 78
مبحث نخست: اختلافات مالي 79
گفتار نخست: فروش بدون دستور ( فروش فضولي) 80
گفتار دوم: فروش سهام كمتر از مورد سفارش 81
گفتار سوم: خودداري از خريد سهام 82
گفتار چهارم: خريد سهم غيراز سهم مورد دستور 83
گفتار پنجم: خسارت تأخير در اجراي دستور فروش 85
گفتار ششم: عدم تخصيص سهام در عرضه اوليه 87
گفتار هفتم: عدم رعايت حق تقدم مشتري 89
گفتار هشتم: پرداخت وجوه با تأخير و نقل وانتقال بدون مجوز تسويه وجوه 89
گفتار نهم: عدم ثبت حق تقدم سهام شركت و در نتيجه عدم حصول مالكيت سهام 91
مبحث دوم: اختلافات غيرمالي 92
گفتار نخست: سوء استفاده از كد سهامداران مشتري توسط كارگزار يا ديگري 92
گفتار دوم: سوء استفاده از وجوه مشتري به نفع خود يا ديگري توسط كارگزار 93
گفتار سوم: برخورد نامناسب پرسنل كارگزاري 93
گفتار چهارم: ارائه مشاوره غلط و گمراه كننده 93
گفتار پنجم: خودداري كارگزار از ارائه صورتحساب به مشتري 94
گفتار ششم: واگذاري اجراي سفارش مشتري 94
فصل چهارم: روشهاي حل وفصل اختلافات 96
مبحث نخست: نحوه رسيدگي به اختلافات حرفه اي 97
و شكايات كارگزاران دركميته سازش كانون كارگزاران بورس اوراق بهادار 97
گفتار نخست: طرح موضوع دعوي ورسيدگي دركميته سازش 99
بند نخست: ارسال پرونده به كميته سازش جهت طرح موضوع دعوي ورسيدگي 100
بند دوم: حضورطرفين دعوي واستماع نظرات 103
گفتار دوم: نتيجه رسيدگي به اختلافات دركانون كارگزاران بورس واوراق بهادار 105
بند نخست: حصول سازش وآثارآن 106
بند دوم: عدم حصول سازش 107
مبحث دوم: جريان رسيدگي به دعاوي مطروحه درهيأت داوري بازاراوراق بهادار 108
گفتار نخست: آيين رسيدگي درهيأت داوري 110
بند نخست: لزوم رعايت عمومات آيين دادرسي مدني 110
بند دوم: فرآيندتصميم وصدور رأي 113
يكم: شروع به رسيدگي درهيأت داوري 114
دوم: صدور رأي در هيأت داوري بورس اوراق بهادار 115
سوم: ابلاغ آراي داوري بورس 117
گفتار دوم: قطعيت آراي هيأت داوري و اجراي آن 119
بند نخست: قطعيت يا عدم قطعيت آراي هيأت داوري 119
يكم: امكان اعتراض يا تجديدنظر آراء 119
دوم: امكان اعاده دادرسي آراي هيأت داوري 123
بند دوم: اجراي آراي هيأت داوري 126
يكم: اجراي آرا مطابق قانون بازار 126
دوم: اجراي احكام دادگاهها 129
خلاصه، نتيجه گيري وپيشنهاد 131
ضمايم 135
نمونه رأي فروش بدون دستور (فروش فضولي) 137
نمونه رأي سهام كمتر از مورد سفارش 140
نمونه رأي خودداري از خريد سهام 143
نمونه رأي خريد سهم غير از سهم مورد دستور 145
نمونه رأي خسارت تأخير در اجراي تعهد 149
نمونه رأي پرداخت وجوه با تأخير 151
نمونه رأي عدم ثبت حق تقدم 156
فهرست منابع ومأخذ 163